EL EXPEDIENTE
Los hechos, conectados.
Ocho secciones conectan estructura, personas, fondos, documentos y decisiones. Cada sección tiene un responsable y un historial para entender qué cambió y por qué.
02 / DATUM FILE
Ocho secciones.
Un expediente vivo.
Un modelo con un responsable por sección, un protocolo de producción y un historial de versiones.
Se actualiza ante cambios normativos, modificaciones de estructura, nuevas contrapartes y cada ciclo de KYC.
Hablemos de su expedienteDF-01Estructura y control
Organigrama societario, poderes, firmantes y cadena de control hasta la persona física.
DF-02Beneficiario final
Determinación y evidencia de las obligaciones de beneficiario final en cada jurisdicción.
DF-03Origen de fondos y patrimonio
Narrativa y respaldo documental del dinero y del patrimonio que sostienen la operación.
DF-04Opiniones de la red
Opiniones legales, fiscales y de auditoría, firmadas por el profesional licenciado, con fecha y alcance.
DF-05Riesgo y exposición residual
Riesgos identificados, medidas de mitigación, asuntos abiertos y responsables de su aceptación.
DF-06Evidencia documental
Documentos indexados con fuente, fecha y apostilla o traducción certificada cuando corresponde.
DF-07Versiones y decisiones
Historial fechado y atribuido de los cambios y las decisiones del expediente.
DF-08Requerimientos y respuestas
Cada RFI de bancos, auditores o certificadores, con la respuesta y los documentos adjuntos.
EL SIGUIENTE PASO